中国期货业协会      美国商品期货交易委员会     中国证监会      美国期货业协会FIA     国际能源经济协会      中国期货保证金监控中心     能源

美国石油协会       国际铝业协会          南海铝型材协会    美国铝业协会        中国橡胶工业协会      美国大豆协会          橡胶

国际橡胶研究组织     农产品             联合国粮农组织    中国棉花协会        美国农业部

新浪财经     中国经济时报     中国财经信息网     金融时报     新财网     生意社

版权所有 © 山西三立期货经纪有限公司   晋ICP备05000265号  网站管理:中企动力太原

后台管理

>
>
>
关于提醒广大投资者谨防各种非法证券期货活动的公告
客户服务电话:
400-098-6699
报单电话:
0351-8689800/8689803
公司传真:
0351-8689801
山西证监局信访投诉电话:
0351-7218142
客户投诉电话:
0351-8689068
客户投诉邮箱:
sxslqh@yeah.net
 

资讯详情

关于提醒广大投资者谨防各种非法证券期货活动的公告

【摘要】:
近期,社会上一些机构或人员借“原始股”、“私募基金”“商品现货”等名义开展非法证券期货活动,严重扰乱了金融秩序,损害了投资者利益。为维护投资者的合法权益和金融市场稳定,中国证监会山西监管局郑重提醒广大投资者认真识别各种类型的非法证券期货活动,避免上当受骗。一、警惕“原始股”骗局新面目近期,在我省出现的“原始股”骗局主要有三种类型:第一类,以公司要在四板、Q板、E板等上市的名义,通过当地报纸等媒体公

近期,社会上一些机构或人员借“原始股私募基金”“商品现货等名义开展非法证券期货活动,严重扰乱了金融秩序,损害了投资者利益。为维护投资者的合法权益和金融市场稳定,中国证监会山西监管局郑重提醒广大投资者认真识别各种类型的非法证券期货活动,避免上当受骗。

一、警惕“原始股骗局新面目

近期,在我省出现的“原始股骗局主要有三种类型:

第一类,以公司要在四板、Q板、E板等上市的名义,通过当地报纸等媒体公开宣传发行原始股

    第二类,以股权众筹的名义,通过第三方网站平台、微信公众号、QQ朋友圈等网络媒体公开宣传发行原始股或公开转让股权。

    第三类,以发售原始股的名义实施传销骗局,通过熟人圈相互介绍推荐购买虚构的海外上市公司原始股,形成以购买原始股为名义的金字塔型传销网络。

    谨记未经中国证监会批准,任何单位和个人不得公开发行股票,也不得通过报纸、电视、网络平台、微信公众号、电话、推介会、说明会等方式公开宣传发行股票,投资者购买此类非法原始股,自身权益不受法律保护。

    二、警惕私募基金为名义的违法集资活动

    一些机构和人员借私募基金的名义从事各种违法违规行为,严重损害投资者利益。私募基金违法违规行为主要有以下几种类型:

    第一类,通过报纸、电视、互联网等媒体进行公开宣传、公开募集。国家规定私募基金只能以非公开方式募集,不得公开宣传、公开募集。

    第二类,以虚构的投资项目或者明显不具有投资价值的项目为由募集资金,或以借新债还旧债为目的骗取投资者资金。

    第三类,向不具有风险识别能力和资金实力的投资者募集资金。按照规定私募基金的募集对象是符合条件的合格投资者,且单个投资者对单只私募基金的投资额不得低于100万元人民币。

    第四类,向投资人承诺保底收益。按照规定私募基金不得向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益,否则涉嫌违法。

 

    第五类,投资者人数超标准。国家对私募基金项目的投资者人数有严格的规定,以股份公司设立的,投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人;以有限公司形式设立的,投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人;以合伙制形式设立的,合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人。超过人数限制的,都可能构成非法集资。

    三、警惕非法期货活动

    当前非法期货活动主要有以下三类表现形式:

    第一类,非法组织期货交易。非法期货交易场所通常以现货白银等热门投资产品和大宗农产品现货交易为诱饵,面向社会公众开展业务,主要有以下几种类型:一是单纯提供交易平台,以投资小、收益大等噱头或以配资为名提供更高杠杆率,吸引投资者参与,为买卖双方提供撮合交易,收取佣金。部分场所还为境外交易机构(俗称外盘)充当代理,或者以外盘代理为名,行内盘交易之实。二是不仅提供交易平台充当中介,而且参与交易,成为买方或卖方(俗称对赌),剩余头寸进入合法交易场所保值。有的在对赌时,提供虚假行情或者不同步的交易行情,有的在交易系统恶意设置障碍。三是完全以从事期货交易为名,吸引客户参与交易后,将客户缴存的保证金等资金非法占为己有。

    第二类,非法经营期货业务。未经中国证监会批准,非法设立期货公司及其他期货经营机构经营期货业务,主要有以下形式:一是名称通常不包含期货公司等字样,而以某投资公司、咨询公司”“股指吧等为名,避开期货行业特许经营的监管要求。二是合法期货公司的代理商,以期货配资、代客理财、投资咨询为名义吸引客户入金,接受客户的交易指令后以他人的名义通过期货公司进场交易,交易结束后对客户再进行二次结算。三是非法期货交易场所的会员、加盟商或代理商等,以专业老师指导操作、稳赚不赔等口号诱骗投资者参与现货商品交易。

    第三类,利用期货对敲非法侵占他人资产。不法分子多以代客理财、期货配资等为名,以高额回报、虚假融资诱饵,骗取投资者的信任代为操作账户或资金,然后利用期货市场远期不活跃合约对敲交易转移窃取委托人资金。此类违法行为可区分为两种类型:一是不法分子以期货操盘手代客理财为幌子,博得客户信任后获取客户交易账号和密码,通过对敲交易方式将客户资金转移到可控账户并迅速提现。二是不法分子通过非法手段获取他人银行账户和身份信息,然后冒名在期货公司开立期货账户,并委托期货公司代为开通银期转账功能(俗称银期直通车)后将受害人资金转移到期货账户,继而利用期货对敲交易将他人资金转移到可控账户并提现。

 

文章来源:中国证监会山西监管局