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合规知识每周学(二)
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合规知识每周学(二)

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合规知识每周学(

通过上周的学习,相信小伙伴们已经对反洗钱有了基本的了解,那么本周我们带领各位小伙伴跟随中国人民银行的脚步一探究、学习《金融机构反洗钱规定》

 

一、主要内容概括

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,经2006年11月6日第25次行长办公会议通过,自2007年1月1日起施行共计27条

 

二、重要条款

1、中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

2、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。

3、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

4、金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

5.金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易

6.金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

7.金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

8.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
9.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供。

10.金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

三、总结

《金融机构反洗钱规定》的出台有效的预防洗钱活动,规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,维护金融秩序。反洗钱工作是一项长远的系统性工程,前方的路任重而道远。

我们将持续推出系列法规解读,供大家参考、学习,大家有什么反洗钱方面的建议也可以联系我们。