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12˙4普法宣传手册—典型案例宣传

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【摘要】:
中国证监会行政处罚决定书(〔2016〕117号)当事人:曹玉彬,男,1965年2月出生,南山集团有限公司监事(以下简称南山集团),住址:山东省龙口市。曹玉军,男,1963年4月出生,曹玉彬哥哥,住址:山东省龙口市。栾玲,女,1966年4月出生,曹玉军配偶,住址:山东省龙口市。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对曹玉彬泄露内幕信息,曹玉军、栾玲内幕交易山东南山铝业股份

中国证监会行政处罚决定书(〔2016〕117号)

当事人:曹玉彬,男,1965年2月出生,南山集团有限公司监事(以下简称南山集团),住址:山东省龙口市。

曹玉军,男,1963年4月出生,曹玉彬哥哥,住址:山东省龙口市。

栾玲,女,1966年4月出生,曹玉军配偶,住址:山东省龙口市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对曹玉彬泄露内幕信息,曹玉军、栾玲内幕交易山东南山铝业股份有限公司(以下简称南山铝业)股票的行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,曹玉彬、曹玉军、栾玲存在以下违法事实:

一、内幕信息形成与公开过程

2014年6月2日,南山集团和南山铝业分别承诺将在山东怡力电业有限公司(以下简称怡力电业)取得有权部门批复后或者相关法律障碍、风险消除后以合理的价格出售、收购怡力电业电解铝资产。

2015年8月27日,怡力电业年产20万吨和年产40万吨电解铝生产线项目获得登记备案证明。

2015年9月17日,国信证券股份有限公司与南山铝业相关人员通过电话会议探讨了上市公司拟购买怡力电业电解铝资产及负债的停牌事宜,预期拟注入资产可取得合规证明。

2015年9月18日,南山集团、南山铝业会议确定南山铝业资产收购初步方案。本次会议信息向南山铝业、南山集团董事、监事、高级管理人员等相关人员做了传达。曹玉彬等31人签署了内幕信息知情人备案登记表。

2015年9月28日,南山铝业向上海证券交易所申请自9月29日起停牌。11月12日,南山铝业发布关于发行股份购买资产事项继续停牌公告,公告本次交易涉及的标的资产为怡力电业电解铝资产。

在怡力电业电解铝资产取得备案证明、拟注入其他资产预期可取得合规证明的前提下,南山铝业与南山集团2015年9月18日会议确定资产收购初步方案。2015年11月12日公告收购标的资产是怡力电业电解铝资产。“南山铝业启动购买怡力电业资产”的内幕信息不晚于2015年9月18日形成,公开于11月12日。

二、曹玉彬泄露内幕信息

曹玉彬时任南山铝业控股股东南山集团监事,是内幕信息法定知情人,因职务便利于9月18日获知上述内幕信息,并签署了内幕信息知情人备案登记表。曹玉彬、曹玉军、栾玲在2015年9月18日至11月12日期间多次电话联系,曹玉军、栾玲在此期间内大量买入“南山铝业”,交易行为明显异常。综上所述,曹玉彬向曹玉军、栾玲泄露了内幕信息。

三、曹玉军、栾玲内幕交易“南山铝业”

(一)“栾玲”、“傅某燕”证券账户实际控制人情况

“栾玲”证券账户2006年6月开立于齐鲁证券有限公司龙口环城北路证券营业部(齐鲁证券有限公司现已更名为中泰证券股份有限公司),资金账号为5357××××0310。

“傅某燕”(栾玲哥哥的配偶)证券账户2007年8月开立于中泰证券股份有限公司龙口环城北路营业部,资金账号为5357××××6222。

“栾玲”、“傅某燕”证券账户实际由曹玉军、栾玲共同控制。

(二)“栾玲”、“傅某燕”证券账户交易“南山铝业”情况  

“栾玲”证券账户在2015年9月23日、25日、28日分别买入“南山铝业”30,000股、10,000股、169,000股,买入金额共计1,370,915元,2016年3月9日、15日分别卖出100,000股、109,000股,扣除交易费用,账户获利34,365.4元。

“傅某燕”证券账户2015年9月28日买入“南山铝业”595,435股,买入金额3,850,853.8元,2016年2月29日全部卖出,扣除交易费用,账户亏损319.99元。

综上所述,“栾玲”、“傅某燕”证券账户共计买入804,435股“南山铝业”,买入金额5,221,768.8元。复牌后全部卖出,卖出金额5,265,196.2元。扣除交易费用,获利34,045.41元。

(三)“栾玲”、“傅某燕”证券账户资金来源情况

“栾玲”证券账户资金来源于曹玉军和栾玲家庭资金。

“傅某燕”证券账户资金来源于曹玉军和栾玲家庭资金。近2年净转入3,952,255元,其中2015年9月28日转入3,710,755元,占比94%。经查,该笔资金于2015年9月28日从曹玉军尚未到期的五年期银行存单中取出,现金存入栾玲银行账户后转至傅某燕三方存管账户,随即银证转入“傅某燕”证券账户,全部买入“南山铝业”股票。

(四)“栾玲”、“傅某燕”证券账户交易特征分析

2015年9月18日至11月12日期间,“栾玲”证券账户于9月23日、25日、28日分别买入“南山铝业”30,000股、10,000股、169,000股,买入金额共计1,370,915元。停牌前一日交易量明显放大,且在账户资金余额不足情况下,亏损卖出“钱江摩托”、“华录百纳”、“鸿利光电”等股票。“栾玲”证券账户交易时间与曹玉彬、曹玉军、栾玲通话时间高度吻合,交易行为明显异常。

“傅某燕”证券账户2014年以来从未交易过“南山铝业”,在2015年9月18日至11月12日期间内,停牌前一日突击转入3,710,755元资金,该笔资金来源于曹玉军尚未到期的银行存单,买入“南山铝业”595,435股,买入金额3,850,853.8元。“傅某燕”证券账户交易时间与曹玉彬、曹玉军、栾玲通话时间高度吻合,资金转入和交易行为明显异常。

以上事实,有南山铝业公告,内幕信息知情人档案,相关当事人询问笔录、通话记录,相关当事人证券账户资料、交易流水、银行账户资料等证据证明,足以认定。

我会认为,南山铝业公告怡力电业资产包预估值70.13亿元,交易金额70亿元,占南山铝业2014年末经审计净资产的38.62%,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,构成内幕信息。2015年9月18日,南山集团、南山铝业会议确定南山铝业资产收购初步方案,内幕信息形成时间不晚于2015年9月18日。2015年11月12日,南山铝业公告收购怡力电业资产,内幕信息公开。曹玉彬作为南山铝业控股股东南山集团的监事,签署了内幕信息知情人备案登记表,是内幕信息法定知情人,知悉时间为2015年9月18日。在2015年9月18日至11月12日期间,曹玉彬多次与其兄曹玉军电话联络,曹玉军和栾玲从事了交易金额巨大的内幕交易。曹玉彬的上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

曹玉军、栾玲作为内幕信息知情人曹玉彬的关系密切人员,在2015年9月18日至11月12日期间,资金转入证券账户明显异常,交易量明显放大,交易时间与内幕信息形成、强化时间一致,与曹玉彬、曹玉军、栾玲通话时间高度吻合,交易行为明显异常。曹玉军、栾玲的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:

一、对曹玉彬处以10万元罚款。

二、没收曹玉军、栾玲内幕交易违法所得34,045.41元,并处以102,136.23元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

证监会查处一宗扰乱期货市场案件 涉及鸡蛋期货1609

2017年11月17日 16:19   来源:证监会网站

经查,2016年6月上旬鸡蛋期货主力合约JD1609价格持续上涨,“中国蛋品流通协会”(未在民政部门登记,以蛋品贸易商和养殖大户为主要成员)部分“会员”因持有该合约空单出现较大亏损。6月14日,该“协会”所谓“秘书长”曾某雄起草了《转交给大商所领导的一封信——中国蛋品流通协会联名上书》,捏造鸡蛋期货遭多头恶意炒作、“协会”力不从心、请求有关部门查处的虚假误导性信息,并夸大事实称“有鸡蛋养殖户因套期保值被逼借高利贷,即将家破人亡”。6月15日早7点10分,曾某雄通过由其担任网络管理员的“中国蛋鸡信息网”互动“论坛”公开发布上述虚假信息,当日10点50分农产品期货网发布该信息,经10点55分相关门户网站转载后传播范围进一步扩大,严重扰乱期货交易市场。当日,JD1609合约价格大幅下跌,最大跌幅达4.1%,成交量迅速放大,创5个月来的新高。部分“协会”的“会员”通过卖空该合约获利。

本案主观动机恶劣,行为后果严重,应当依法严惩。我会已向当事人送达行政处罚事先告知书,经履行法定程序,将及时作出正式处罚决定。对于证券期货市场各类编造传播虚假信息行为,我会将始终保持密切关注,发现一起,严肃查处一起。需要说明的是,我会欢迎并鼓励投资者利用正常的投诉、举报渠道和方式,切实维护自身合法权益,但任何人不得假借“举报”、“投诉”之名行违法违规之实,干扰市场正常运行秩序。广大投资者可从权威机构、正当渠道获取信息,对非正常渠道发布的各类证券期货信息保持警惕,以免遭受违法不当行为侵害。