中国期货业协会      美国商品期货交易委员会     中国证监会      美国期货业协会FIA     国际能源经济协会      中国期货保证金监控中心     能源

美国石油协会       国际铝业协会          南海铝型材协会    美国铝业协会        中国橡胶工业协会      美国大豆协会          橡胶

国际橡胶研究组织     农产品             联合国粮农组织    中国棉花协会        美国农业部

新浪财经     中国经济时报     中国财经信息网     金融时报     新财网     生意社

版权所有 © 山西三立期货经纪有限公司   晋ICP备05000265号  晋公网安备 14010702070615号

ACCOUNT SERVICE

开户服务

详情信息

实际控制关系账户提示

浏览量

1、实际控制关系账户认定标准

实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。

     根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

  (一)行为人作为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

  (二)行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

  (三)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

  (四)行为人与他人之间存在配偶关系;

  (五)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (六)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (七)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (八)交易所认定的其他情形。

2、 期货交易所对实际控制关系账户的管理

1、交易所在执行持仓限额、交易限额、大户报告以及异常交易管理等制度时,对一组实际控制关系账户的委托量、撤单量、成交量以及持仓量等合并计算。

 2、一组实际控制关系账户内均为客户的,其合并计算的投机持仓量不得超过单个客户的投机持仓限额;一组实际控制关系账户内包含非期货公司会员的,其合并计算的投机持仓量不得超过单个非期货公司会员的投机持仓限额。

3、一组实际控制关系账户的套利持仓量不得超过交易所确定的套利持仓额度,一组实际控制关系账户的套利持仓量和投机持仓量合计不得超过交易所确定的套利持仓额度。

4、一组实际控制关系账户的套期保值持仓量不得超过交易所确定的套期保值持仓额度,一组实际控制关系账户的套期保值持仓量和投机持仓量合计不得超过交易所确定的套期保值持仓额度。

5、一组实际控制关系账户发生持仓超限行为的,交易所将于下一交易日按有关规定执行强行平仓,强行平仓的执行原则如下:

  (一)若一组实际控制关系账户投机持仓超仓,则按照上一个交易日结算时该组内客户或者非期货公司会员投机持仓量由大到小的顺序强行平仓,若投机持仓量相等,则按照客户的客户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。若一组实际控制关系账户套利持仓或套期保值持仓出现超仓,与投机持仓超仓执行相同的强平原则。

  (二)若一组实际控制关系账户投机持仓与套期保值持仓合计超仓,由交易所按先投机、后套期保值的原则,再按上一交易日结算时持仓量由大到小的顺序,选择客户或者非期货公司会员强行平仓;若持仓量相等,则按照客户的客户号或者非期货公司会员的会员号由小到大的顺序强行平仓。

  (三)若一组实际控制关系账户超仓,同时账户组内客户或者非期货公司会员超仓,交易所先对超仓的客户或者非期货公司会员强行平仓,再对实际控制关系账户强行平仓。

3、实际控制关系账户处理程序和罚则

一、认定及报备:

1、具有实际控制关系账户的开户人应通过期货公司会员主动申报相关信息。

2、而对于不如实申报相关信息,隐瞒事实真相,故意回避等不协助报备工作的开户人,交易所将根据情节轻重,采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。

二、持仓超限处理程序及罚则

1实际控制关系账户合并持仓超限的,客户自行平仓;如客户次日第一节前未自行平仓的,交易所对客户进行强行平仓,同时限制开仓不低于一个月;

2、第一次超仓列入重点监管名单;

3、第二次超仓限制,开仓不低于十个交易日;

4、第三次超仓限制开仓不低于六个月。

4、实际控制关系账户协查流程

规范实际控制关系账户的相关工作,保证日常管理工作正常运行,根据证监会相关规定,制定本业务指引。实际控制关系账户协查、询问流程。

 

下一篇:
客户服务电话:
400-098-6699
报单电话:
0351-8689800/8689803
公司传真:
0351-8689801
客户投诉电话:
0351-8689068
山西证监局信访投诉电话:
0351-7218142
客户投诉邮箱:
sxslqh@yeah.net